BAE Hükümeti, Sermaye Piyasası Otoritesi ve sermaye piyasalarının düzenlenmesi ile ilgili iki federal kanun hükmünde kararname çıkarmıştır.

Bu, BAE'nin finans sektörünü yöneten yasal ve düzenleyici çerçeveyi modernize etme ve istikrarını, verimliliğini ve rekabet gücünü artırma çabalarının bir parçası olarak geliyor.

Kanun Hükmünde Kararname ayrıca ulusal düzenleyici ekosistemin en yüksek uluslararası standartlarla daha da uyumlu hale getirilmesi ve Sermaye Piyasası Otoritesinin bağımsızlığını ve sermaye piyasası sektörünün sağlamlığını ve istikrarını koruma ve adil rekabeti sağlamadaki rolünü pekiştirmektedir.

İki Federal Kanun Hükmünde Kararname, sermaye piyasası sektörünün istikrarını ve bütünlüğünü korumayı amaçlamakta ve küresel en iyi uygulamalarla uyumu ve Uluslararası Menkul Kıymetler Komisyonları Örgütü, Dünya Bankası, Uluslararası Para Fonu ve öneriler de dahil olmak üzere finans sektörüyle ilgili uluslararası kuruluşların gerekliliklerine uyumu artırmaya çalışmaktadır. mali Eylem Görev Gücü'nün, uluslararası değerlendirmelerin iyileştirilmesine katkıda bulunan diğer gerekliliklerin yanı sıra.

Tüketicinin korunması ve finansal kaynaştırma ile ilgili olarak, iki Federal Kanun Hükmünde Kararname, lisanslı kişileri, finansal faaliyetlerde sürdürülebilirliği ve liderliği desteklerken, dijital dönüşüm ve finansal teknoloji gelişmeleri doğrultusunda tüm topluluk kesimlerinin uygun finansal hizmetlere erişmesini zorunlu kılan entegre bir çerçeve oluşturur. ve hizmetler.

Sermaye Piyasalarının Düzenlenmesi

Sermaye Piyasalarının Düzenlenmesine İlişkin Federal Kanun Hükmünde Kararname, lisanslı kişilerin mali durumundaki bozulma göstergelerini ele almak, finansal faaliyetlerin ve hizmetlerin finansal istikrarını sağlamak ve müşterileri korumak için proaktif erken müdahale önlemleri getirmektedir.

Bu önlemler arasında kurtarma planlarının etkinleştirilmesi, ek sermaye ve likidite gerekliliklerinin getirilmesi, stratejilerin ve idari ve operasyonel yapıların ayarlanması, geçici komitelerin atanması veya lisanslı kişilerin doğrudan idare altına alınması, gerektiğinde birleşme, devralma veya tasfiye önlemlerinin alınması ve lisanslı bir kişinin pozisyonunu düzeltemediği durumlarda özel önlemlerin uygulanması yer alır.

Sermaye Piyasası Kurumu

Kanun Hükmünde Kararname uyarınca, Sermaye Piyasası Kurumu, çözüm otoritesi sıfatıyla, yönetimin görevden alınması ve atanması, lisanslı kişi ve varlıklarını yönetecek geçici bir yöneticinin atanması yoluyla finansal krizlerin yönetiminde merkezi bir rol oynar, sermayenin yeniden yapılandırılması ve kritik faaliyetlerin sürekliliğini sağlamak için kurtarma önlemlerinin uygulanması.

İdari yaptırımlarla ilgili olarak, Kanun Hükmünde Kararname, ihlallerin ciddiyeti ve işlemlerin büyüklüğü ile orantılı olarak idari para cezalarının artırılmasını öngörmekte ve ihlal edenin elde ettiği karın on katına veya kaçınılan zararın değerinin 10 katına kadar orantılı para cezası verme yetkisine yetki vermektedir.

Ayrıca, nihai yargı kararlarının verilmesinden önce ihlal edenlerle uzlaşmaya izin verir ve yaptırımların Sermaye Piyasası Kurumu'nun resmi web sitesinde yayınlanmasına izin vererek şeffaflığı ve piyasa disiplinini artırır.